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• Connaître l’environnement réglementaire et les acteurs de la gestion du risque opérationnel.
• Mettre en place les outils permettant de prévenir et de détecter ces risques.
• Exercer les contrôles-clés les plus efficaces et les faire évoluer vers un système d'amélioration continue. 

• Comprendre la réglementation sur les abus de marchés.
• Mettre en place une organisation, des procédures et des outils adaptés pour maîtriser ce risque de non-conformité qu'est le délit d'initié.

• Fournir à la direction générale de l’entreprise une vue globale et hiérarchisée des principaux risques juridiques encourus et leur impact sur le business.
• Permettre à l’ensemble des collaborateurs dans/hors équipe juridique de partager un langage commun sur les risques et faciliter l’élaboration d’un plan permettant d’engager des actions immédiates et prioritaires.
  
• Lutter contre l’insécurité juridique grandissante en raison de la prolifération des réglementations.
• Optimiser la maîtrise des risques juridiques.
• Connaître et identifier les risques juridiques.
• Améliorer la prévisibilité pour la prise de décision stratégique.

• Maîtriser le cadre réglementaire de la lutte anti-blanchiment.
• Recenser les obligations des organismes d’assurances et des intermédiaires.
• Mesurer les risques et les sanctions en cas de non-respect de la législation.

• Cartographier les principaux schémas de fraude.
• Mettre en oeuvre les procédures de prévention et de sensibilisation en créant une culture anti-fraude.

• Connaître les techniques de blanchiment de capitaux, de corruption et autres menaces liées à la criminalité financière.
• Connaître les dispositifs de gestion des risques à implémenter dans le cadre du contrôle interne.
• Connaître le caractère extra territorial de la réglementation américaine et les impacts sur le secteur financier national.
• Connaître le développement des crypto-monnaies.

• Maîtriser les nouvelles obligations de vigilance et de contrôle.
• Identifier l'ensemble des zones et des facteurs de risques.
• Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire.

• Comprendre les enjeux du règlement FATCA :
  • Principes,
  • Notion de contribuable américain,
    
  • Classification des entités financières.
    
• Rappel du statut de « Qualified Intermediary -QI » et de ses obligations.
• Analyse de la documentation obligatoire: le common reporting standard.
• Analyse des principales différences entre « QI » et FATCA et de leur portée.
• Mesurer la FATCA et les réglementations européennes ayant les mêmes objectifs.

• Réaliser un audit pratique pour mettre en place une procédure sécurisée de lanceur d'alerte au sein de son entreprise.

La formation se réalise par étape, vous pouvez suivre les 5 étapes ou sélectionner seulement l'étape qui vous intéresse. 

• Appréhender le contexte juridique français  hors SAPIN 2
  Focus sur la loi SAPIN 2 : savoir interpréter les 8 obligations imposées aux entreprises.
• Mettre en place une gouvernance efficace et pérenne afin de gérer ce risque très transverse.
• S'approprier les « meilleures pratiques » en matière de rédaction des documents liés à la prévention de la corruption (code d'éthique, manuel des achats, clauses contractuelles spécifiques).
  
• Mettre en place un plan de sensibilisation et de formation des collaborateurs plus concernés.

• Fournir une compréhension approfondie du cadre réglementaire du secteur bancaire, y compris les établissements de crédit, les sociétés de financement et les prestataires de paiement.
• Examiner les dernières évolutions de la réglementation financière.
• Développer des compétences pratiques pour mettre en œuvre les textes réglementaires au niveau opérationnel.

• Bien comprendre tous les contours de ce dispositif d’alerte obligatoire pour toutes les entreprises et organismes employant du personnel à partir de 50 salariés.

• Décrire l’objectif des évolutions législatives mises en œuvre pour renforcer la réglementation du secteur financier (gestion d’actifs, prestataires de services aux fonds et banque privée).
• Expliquer les dispositions essentielles des réglementations EMIR et DODD FRANK ACT.
• Identifier les principaux aspects du règlement EMIR pouvant avoir une incidence sur leur entreprise afin de prendre les mesures adéquates.
  

• Comprendre la notion de gouvernance d’entreprise et les relations entre les parties présentes.
• Comprendre les  modes de fonctionnement et bonnes pratiques de la gouvernance pour les sociétés côtées, les banques, sociétés de gestion d’actifs, les assurances. 
• Comprendre le rôle de l’administrateur dans de telles structures : son statut, ses pouvoirs, ses risques, son droit à l’information pertinente et complète ; tendance à une professionnalisation et un besoin de formation adéquate. 
  

• Décrypter le cadre réglementaire et les différentes typologies de fraude : cybercriminalité, falsification de documents, financement du terrorisme.
• Identifier vos obligations et évaluer les risques de mise en cause des responsabilités.
• Délimiter la frontière entre la fraude fiscale  et l'optimisation fiscale.
• Mieux comprendre les stratégies des paradis bancaires et fiscaux. Réflexion sur les crypto monnaies.