Risque opérationnel
Risque opérationnel
Banque > Compliance et conformité
Objectifs
- Connaître l’environnement réglementaire et les acteurs de la gestion du risque opérationnel.
- Mettre en place les outils permettant de prévenir et de détecter ces risques.
- Exercer les contrôles-clés les plus efficaces et les faire évoluer vers un système d'amélioration continue.
Le programme de la formation
L’environnement réglementaire
La réglementation :
- Les exigences introduites par les normes Bâle II et III
- L’Arrêté du 3 novembre 2014 relatif au contrôle interne (remplace les dispositions du règlement CRBF 9702)
- Solvabilité II
Les catégories bâloises du risque opérationnel
- La notion de catégorie de risque opérationnel
- Les catégories de risque
Les principaux enjeux du risque opérationnel
Les risques
Définition du risque opérationnel
La spécificité par rapport aux autres risques
Les différentes sources de risque opérationnel
La notion de risque frontière
Évolution du risque opérationnel
Le risque opérationnel et ses principaux enjeux (stratégie, politique)
Le déclenchement du risque opérationnel : l’incident historique
La notion d’incident historique
- L’importance de la déclaration d’incidents historiques par les opérationnels
- La mise en place d’un processus de collecte des incidents opérationnels
- Le suivi des plans d’actions incidents
Les éléments de mesure et de contrôle du risque opérationnel
Les méthodes d’évaluation du risque opérationnel
- Les méthodes statistiques
- Les approches par scénarios
- Les approches par « scorecards »
Les méthodes de calcul des risques opérationnels
- La méthode de base (BIA)
- La méthode avancée standard
- La méthode avancée (AMA)
- Les normes à respecter en fonction de l’approche choisie
Prévention du risque opérationnel
Assurer la gestion de l'organisation du dispositif de contrôle
- Le cadre de gouvernance
- Appréhender le rôle des différents acteurs dans un dispositif de contrôle
- L’échange d’information et la communication entre les fonctions supports
- Le dispositif d’alerte
Utilisation et actualisation de la cartographie des risques
- Assurer la mise en œuvre d'une base d'incidents
- La couverture des zones de risque
Les états de reporting
L'élaboration du tableau de bord Risque Opérationnel : Quels sont les indicateurs à suivre dans le temps ?
Le plan d'action découlant de l'analyse de ces indicateurs
Le reporting COREP et les états relatifs au risque opérationnel
Le rapprochement des états du risque opérationnel et le processus interne d’évaluation des risques
Etude de cas : Chaque étape de la formation est illustrée par des exemples concrets et applicatifs
Public et Pré-requis de la formation
Auditeurs, contrôleurs interne et gestionnaires des risques opérationnels.
Avoir des connaissances de base en analyse de risques.
Méthode pédagogique de la formation
Alternance d'apports théoriques, d'exercices pratiques et d'études de cas
29 Commentaires
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